美国证监会SEC启动对ETF的大规模监管审查-华尔街见闻
一个*府机构高级官员表示，SEC已经启动了对ETF广泛的、全面的审查，以确保ETF有足够的透明度，且没有刺激市场的动荡。SEC投资管理主管Eileen Rominger表示：“SEC的工作人员现正忙于对ETF（交易所买卖基金）的产品进行全面的审查。这些审查会就ETF产品是否对投资者有足够的披露、流动性水平、ETF产品使用的相关投资工具的透明度、合理估价、套利过程有效性以及市场动荡与ETF产品之间关系等方面进行。”她补充道，这个审查也涉及“收集并分析具体产品的细节信息”。SEC对ETF进行审查的消息，来自周三一个参议院银行业小组委员会的听证会。会议召开的目的，是ETF潜在的监管问题，在过去几年里这已经引起了SEC对此的多次审查。最近几年，个别ETF和市场事件引起了监管者的注意，觉得ETF可能对市场动荡造成影响，并对比较迟缓的投资者造成危险。SEC对杠杆化ETF和反向ETF也非常关注。关于这些种类的ETF可能产生的风险，SEC和其他监管机构一起已经给消费者提出了预警，因为这些ETF每天都在改变，很难去判断他们的长期表现。贝莱德高管Noel Archard表示，需要有对消费者更好的披露以及对ETF的描述。他说，不是所有杠杆化的或者反向的基金都应该贴上ETF的标签。此外他也呼吁，金融资产和基金费用也需要有对消费者更好的披露。
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